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准确率100的技术指标2019年9月基金从业考试

  • 来源:未知
  • 作者:金股配资平台
  • 2020-06-04 10:41
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简介2019年7月,基金业协会发布2019年修订版考试大纲,确定2019年9月统考开始使用新大纲。基金从业资格全国统一考试大纲——股权投资基金(含创业投资基金)基础知识(2019年度修

今年7月,中基协公布今年改版考纲,明确今年九月份联考刚开始应用新考试大纲。

基金从业资质全国性统一考纲

——股份基金投资(含创投股票基金)基本知识(今年度修定)

一、指导思想

为保证股权投资基金(含创投)基金从业工作人员把握与掌握制造行业有关的基础知识与专业能力,具有从事必不可少的从业工作能力,增设《私募股权投资基金基础知识》学科。

二、工作能力级别

工作能力级别是对学生专业技能把握水平的最少规定,股票配资,分成三个级別:

(一)把握:学生须在考試和具体工作上了解并娴熟应用的內容。

(二)了解:学生须对该考试点的定义、核心理念、标准、实际意义、运用范畴等有清楚的了解。

(三)掌握:做为泛读內容,学生对其有一个基本的了解。

三、考试试题与工作能力规定

学生理应依据本科目考试內容与工作能力级别的规定,把握以下从事必不可少的基本知识与专业能力,并具有在从业全过程中综合性应用有关专业知识的从业专业技能。

第1章.股份基金投资简述

第1节.股权投资基金基金的概念和特性

1.1.a了解股权投资基金基金的概念

1.1.b了解股份基金投资的特性

第二节.股份基金投资的发展趋势历史时间

1.2.a了解股份基金投资的发源

1.2.b掌握海外创投股票基金定义的发展趋势

1.2.c掌握海外股份基金投资定义的发展趋势

1.2.d 掌握在我国股份基金投资发展趋势及管控的关键环节

1.2.e掌握在我国股份基金投资发展趋势的现况

第三节.股份基金投资的基础运营模式

1.3.a把握股份基金投资的基础运行步骤

1.3.b了解股份基金投资运行中的重要因素:基金规模及出资、管理方式、项目投资范畴、投资建议、项目投资限定、利润分配方法

第四节.股份基金投资在社会经济发展中的功效

1.4.a了解股份基金投资在社会经济发展中的功效

1.4.b掌握在我国股份基金投资制造行业的发展趋向

第二章.股份基金投资参加行为主体

第1节.股份基金投资被告方

2.1.a把握股份基金投资被告方的支配权、责任和岗位职责

第二节.股份基金投资销售市场服务项目组织

2.2.a了解股份基金投资销售市场服务项目组织 的支配权、责任和岗位职责

第三节.股份基金投资管控组织 和自我约束机构

2.3.a了解股份基金投资管控的总体目标和标准

2.3.b了解股份基金投资监管部门和制造行业自我约束的行为主体

第三章.股权投资基金基金分类

第1节.创投股票基金与并购基金

3.1.a了解创投基金的概念和运行特性

3.1.b了解企业并购基金的概念和运行特性

3.1.c了解创投股票基金和并购基金的差别

第二节.公司型基金、合伙人型基金与私募基金(契约书)型基金

3.2.a了解公司型基金的定义和特性

3.2.b了解合伙人型基金的概念和特性

3.2.c了解私募基金(契约书)型基金的概念和特性

3.2.d了解不一样基金组织方式的差别

第三节.RMB股票基金与外汇股票基金

3.3.a了解RMB股权基金和外汇股份基金的概念

第四节.股权投资基金母基金

3.4.a了解股权投资基金母基金的概念和业务流程

3.4.b了解股权投资基金母基金的功效和特性

3.4.c了解政府部门正确引导基金的概念和运行

第四章.股份基金投资的募资与开设

第1节.募资与开设简述

4.1.a了解股份基金投资的募资与开设

第二节.募资目标

4.2.a了解世界各国投资人关键种类

4.2.b掌握创建合格投资者规章制度的重要性

第三节.募资方法及步骤

4.3.a了解募资方法的关键归类

4.3.b把握募资一般步骤与募资所需关键材料

4.3.c掌握募资组织 的义务与责任

第四节.组织结构挑选

4.4.a把握基金组织方式挑选的影响因素

4.4.b 把握企业型股份基金投资的企业所得税

4.4.c把握合伙人型股份基金投资的企业所得税

4.4.d掌握私募基金(契约书)型股份基金投资的企业所得税

4.4.e 把握股份基金投资的升值税5.股份基金投资的开设

4.5.a了解股票基金合同书的基础规定和具体内容

4.5.b了解不一样组织结构股票基金开设的标准及步骤

第五章.股份基金投资的项目投资

第1节.股权投资基金的一般步骤

5.1.a了解股份基金投资一般项目投资步骤

第二节.项目投资调研与剖析

5.2.a了解财务尽职调查的定义、目地和功效

5.2.b掌握业务财务尽职调查的重中之重內容

5.2.c把握会计财务尽职调查的重中之重內容

5.2.d把握法律法规财务尽职调查的重中之重內容

5.2.e掌握财务尽职调查的方式

5.2.f掌握财务尽职调查汇报的基础內容

第三节.项目投资公司估值

5.3.a了解企业价值评估与股权价值的联络和区别

5.3.b把握相对估值法的可用

5.3.c把握相对估值法的测算

5.3.d把握折现现金流量法的可用

5.3.e把握加权平均值资金成本率的测算

5.3.f把握股份自由现金流折现法和公司自由现金流折现法的测算

5.3.g把握创投公司估值法的基本原理与方式

5.3.h了解成本法和结算使用价值法的基本原理与方式

第四节.投资合同关键条文

5.4.a了解项目投资合作框架协议和投资合同的关联

5.4.b把握公司估值条文和公司估值调节条文

5.4.c把握优先选择申购权条文

5.4.d把握第一回绝权条文

5.4.e把握随售权条文

5.4.f把握反摊薄条文

5.4.g把握防御性条文

5.4.h把握股东会坐席条文

5.4.i把握回售权条文

5.4.j把握拖售权条文

5.4.k把握竞业禁止协议条文

5.4.l把握保密条款

5.4.m把握唯一性条文

5.4.n了解不一样项目投资条文的应用

第六章.股份基金投资的项目投资后管理方法

第1节.项目投资后管理方法简述

6.1.a了解项目投资后管理的概念、內容和功效

6.1.b了解项目投资后管理方法中搜集信息的关键方法

第二节.项目投资后新项目追踪与监控器

6.2.a了解新项目追踪与监控器的常见指标值

6.2.b把握新项目追踪与监控器的关键方法

第三节.个性化服务

6.3.a了解个性化服务的使用价值和具体内容

第7章.股份基金投资的新项目撤出

第1节.项目投资撤出简述

7.1.a了解新项目撤出的定义和关键方法

第二节.发售出让撤出

7.2.a了解发售出让撤出的定义和地区、外发售的关键销售市场

7.2.b了解地区立即发售的步骤

7.2.c了解地区间接性发售的关键方法

7.2.d了解海外上市的关键方法

7.2.e把握在我国二级股市的关键买卖体制(竞价交易体制、大宗交易规则体制、要约收购体制、协议转让体制)

第三节.挂牌上市出让撤出

7.3.a了解在我国关键场外交易销售市场

7.3.b掌握全国性股转系统挂牌上市标准

7.3.c掌握全国性股转系统挂牌上市步骤

7.3.d掌握全国性股转系统挂牌上市后的撤出方法

第四节.协议转让撤出

7.4.a了解协议转让撤出的关键方法和步骤

第五节.结算撤出

7.5.a了解结算撤出的方法和步骤

第八章.股份基金投资的内控管理

第1节.投资者关系管理方法

8.1.a了解股份基金投资投资者关系管理方法的实际意义

8.1.b掌握股份基金投资各环节与投资者互动交流的重中之重

第二节.股票基金利益备案

8.2.a了解企业型股份基金投资增资扩股、减少注册资本、公司股权转让、利润分配、结算

8.2.b了解合伙人型股份基金投资的入住/提升注资、退伙/降低注资、市场份额出让、利润分配、结算

8.2.c了解私募基金(契约书)型股份基金投资的认缴出资、撤出、市场份额出让、利润分配、结算

第三节.基金估值与结转

8.3.a了解基金估值的定义、标准和关键方式

8.3.b了解股票基金花费、股票基金财务核算和股票基金财务报表

第四节. 利润分配与股票基金结算

8.4.a把握股票基金利润分配的基本要素及方法

8.4.b了解股票基金结算的基础含意、结算缘故与清算程序

第五节.股票基金披露

8.5.a了解披露的功效及标准

8.5.b理 解股票基金披露的內容和分配

第六节.基金托管

8.6.a了解基金托管的功效及标准

8.6.b掌握基金托管的服务项目內容

第7节.股票基金服务项目业务流程

8.7.a了解股票基金服务项目业务流程的发展趋势情况

8.7.b了解股票基金服务项目业务流程的服务项目內容

8.7.c了解基金服务项目业务流程中基金委托人应担负的义务

8.7.d了解股票基金服务外包中将会存有的利益输送

第八节.基金业绩点评

8.8.a了解基金业绩点评的实际意义

8.8.b了解基金业绩考核需考虑到的要素

8.8.c把握内部收益率的计算方式

8.8.d把握已分派盈利倍率的计算方式

8.8.e把握总盈利倍率的计算方式

第9节.基金委托人内控制度

8.9.a了解管理员内控制度的功效和标准

8.9.b掌握管理员内控制度的因素组成

8.9.c掌握管理员内控制度的关键操纵活动要求

第9章.股份基金投资的政府部门管理方法

第1节.监管部门简述

9.1.a了解政府部门管理方法的历史时间演化全过程

9.1.b掌握政府部门管理方法的行为主体及各行为主体的管理方法內容

第二节.政府部门管理方法的具体内容

9.2.a了解监管部门的法律规定

9.2.b把握对股权投资基金基金委托人的基础规定

9.2.c把握合格投资者规章制度

9.2.d了解基金募资的一般标准

9.2.e把握项目投资运行中的严禁个人行为

9.2.f把握股份基金投资披露的管控规定

9.2.g掌握对股份基金投资服务项目组织 的基础规定

9.2.h掌握海外投资人在地区参加开设股份基金投资的有关规章制度

9.2.i了解海外股份基金投资地区项目投资的管控标准

9.2.j掌握地区股份基金投资海外投资的管控标准

9.2.k把握以股权投资基金基金业务之名的非法融资的类型和构成要件

第三节. 政府部门管理方法的方式与方式

9.3.a了解管控组织 的调研方式

9.3.b了解违背相关法律法规时的处理方法

第四节.对创投股票基金的政策支持

9.4.a把握对创投的税收优惠政策现行政策

9.4.b掌握财政性引导基金的关键现行政策和功效

9.4.c掌握推动创投发展趋势的有关各项政策

9.4.d了解上市企业创投股票基金股东减持股权的法规

第1章0.股份基金投资的制造行业自我约束管理方法

第1节.制造行业自我约束简述

10.1.a了解我国股票投资中基协的特性及工作岗位职责

10.1.b掌握制造行业自我约束的具体内容

第二节.备案与办理备案

10.2.a了解基金委托人备案和股票基金办理备案的标准和基础规定

10.2.b掌握基金委托人备案和股票基金办理备案的方法

10.2.c把握股权投资基金基金委托人备案的具体内容

10.2.d掌握出示法律意见书的基础规定

10.2.e掌握出示法律意见书应重中之重审查的內容

10.2.f把握股权投资基金基金委托人重大事情和不断汇报的自我约束规定

10.2.g把握股份基金投资办理备案的具体内容

10.2.h把握股份基金投资重大事情和不断汇报的自我约束规定

10.2.i了解备案与办理备案的自我约束管理方法对策

第三节.别的自我约束管理方法

10.3.a把握股份基金投资募资的自我约束规定

10.3.b把握股票基金独特风险性表明的关键规定

10.3.c了解基金募资的严禁性生活和严令禁止推荐方式

10.3.d把握股份基金投资披露的自我约束规定

10.3.e掌握披露的严禁性生活

10.3.f了解披露的自我约束管理方法对策

10.3.g掌握股权投资基金基金委托人内控制度管理方法的有关规定

10.3.h了解基金合同书中必需条文和具体内容

10.3.i了解股份基金投资服务项目业务流程管理的有关规定

别的参照政策法规及自我约束标准:

1、《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知》(税务总局[2018]55号);

2、《关于创业投资企业个人合伙人所得税政策问题的通知》(税务总局[2019]6号);

3、《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》(证监会公示[2018]11号);

4、《私募投资基金管理人登记和备案办法(试行)》(中基协发[2014]2号);

5、《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》(我国股票投资中基协,2019年9月30日公布);

6、《私募投资基金命名指引》(我国股票投资中基协,2019年11月19日公布);

7、《私募基金管理人登记须知》(我国股票投资中基协,2019年11月最新版本)。

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